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《证券市场资信评级业务管理暂行办法》 《证券公司合规管理试行规定》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《上市公司重大资产重组管理办法》
中国证监会依法核准发行的债券,资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 在证券交易所上市交易的债券,资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 上述第A,B项规定的证券的发行人,上市公司,证券公司,证券投资基金管理公司 上述第A,B项规定的证券的非上市公众公司
申请报告 企业法人营业执照复印件 公司章程 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验
中国证监会 中国人民银行 国务院证券委员会 中国证券业协会
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2007年8月 2007年9月 2008年8月 2008年9月
申请报告 企业法人营业执照复印件 公司章程 股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ
证券投资咨询机构、财务顾问机构 资信评级机构、资产评估机构 会计师事务所、律师事务所 证监会
30；中国证监会；中国证监会 30；中国证监会；中国证券业协会 20；中国证监会；中国证券业协会 20；中国证券业协会；中国证券业协会
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组 评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构 评级项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务1年以上 证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度
中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债 以上都对
财务顾问机构 资信评级机构 中国证监会 中国证券业协会
湘公网安备 43130202000226号