证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款-X题卡

不接受、不配合中国证监会的检查、调查不按规定上报自营业务资料和情况报告将自营业务与经纪业务混合操作违反规定委托他人代为买卖证券

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行

5；10 10；30 10；20 20；30

责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

__交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券

10 20 30 50

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

10B.20C.30D.50

3 5 7 10

20 30 50 60

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

5，30 10，30 5，50 10，50

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款

发行交易委托他人代为买卖销售

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

违反规定委托他人代为买卖证券；将自营业务与经纪业务混合操作；将自营账户借给他人使用；通过专用自营席位进行证券交易；

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。