证券公司违反规定委托他人代为买卖证券情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格-X题卡

不接受、不配合中国证监会的检查、调查不按规定上报自营业务资料和情况报告将自营业务与经纪业务混合操作违反规定委托他人代为买卖证券

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下

与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险未按照规定指定专门部门处理客户投诉

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行

责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

暂停其任职资格1至3年情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施给予警告处分

__交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券

按规定收取服务费用从事业务未向客户出示证券经纪人证书同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

经商办企业的个人违反规定买卖股票或者进行其他证券投资的从事有偿中介活动的在国（境）外注册公司或者投资入股的

Ⅰ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

暂停其任职资格1至3年情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施给予警告处分

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

5 10 15 20

5，30 10，30 5，50 10，50

发行交易委托他人代为买卖销售

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下

①③ ①②③④ ①②④ ②③④

违反规定委托他人代为买卖证券；将自营业务与经纪业务混合操作；将自营账户借给他人使用；通过专用自营席位进行证券交易；

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )