督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为不必告知总经理和其他有关高级管理人员应直接向董事会中国证-X题卡

督察长不得有下列行为

擅离职守，无故不履行职责违反规定授权他人代为履行职责兼任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

首席风险官发现期货公司有等违法违规行为或者存在重大风险隐患的应当立即向公司住所地中国证券监督管理委

涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的期货公司净资本无法持续达到监管标准的期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的中国期货业协会规定的其他情形

首席风险官不应有的行为有

擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告及时汇报风险情况利用职务之便牟取私利

银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时哪个措施是正确的?A

应及时采取与风险相当的措施可以继续办理业务告知客户支行排除隐患, 无需上报

财政部门实施会计监督的对象是

各单位的违规行为，并对发现的有违规行为单位和个人实施行政处罚各单位的违法行为，并对发现的有违规行为的单位和个人实施行政处罚各单位的会计行为，并对发现的有违法会计行为的单位和个人实施行政处罚各单位的违纪行为，并对发现的有违纪行为的单位和个人实施行政处罚

督察长不得有下列行为

擅离职守，无故不履行职责违反规定授权他人代为履行职责兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒木报或者作出虚假报告

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述错误的是

首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有

首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

对在内部专卖监督管理检查过程中发现的或牵涉个人其他单位的违法违规问题移交有处理权限和管辖权限的单位和

轻微违法违规行为一般违法违规行为重大违法违规行为所有违法行为

银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时应及时采取与风险相当的措施

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的应当立即向报告

中国证监会公司住所地中国证监会派出机构公司董事会公司监事会

督察长不得有下列行为

擅离职守，无故不履行职责违反规定授权他人代为履行职责对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的应当及时予以制止重大问题应当报告

基金业协会证券业协会董事会中国证监会及相关派出机构

督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为不必告知总经理和其他有关高级管理人员应直接向董事会中国证

督察长不得有下列行为

擅离职守，无故不履行职责违反规定授权他人代为履行职责兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告