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中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 证券交易所对首席风险官进行自律管理 中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
首席风险官向期货公司董事会负责 首席风险官向期货公司监事会负责 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 首席风险官的培训情况 首席风险官的考试成绩
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
首席风险官的职责范围 首席风险官的任期 首席风险官的权利义务 首席风险官工作报告的程序和方式
首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告 首席风险官应独立于业务经营条线 首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责 首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责 首席风险官属于高级管理人员
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 向期货公司监事会负责 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
首席风险官向期货公司董事会负责 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
首席风险官的职责范围 首席风险官的任期 首席风险官的权利义务 首席风险官工作报告的程序和方式
期货公司应当设首席风险官 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告 首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换
首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 首席风险官向期货公司董事会负责