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签署并信守相关合规承诺 发现同事违法违规行为时不用向公司报告 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
各单位的违规行为，并对发现的有违规行为单位和个人实施行政处罚 各单位的违法行为，并对发现的有违规行为的单位和个人实施行政处罚 各单位的会计行为，并对发现的有违法会计行为的单位和个人实施行政处罚 各单位的违纪行为，并对发现的有违纪行为的单位和个人实施行政处罚
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用,挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
从重罚款并纳入“黑名单” 严肃查处并纳入信用记录 予以警告并纳入“黑名单” 警告、罚款并纳入“黑名单”
轻微违法违规行为 一般违法违规行为 重大违法违规行为 所有违法行为
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
轻微违法违规行为 一般违法违规行为 重大违法违规行为 所有违法行为
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