你可能感兴趣的试题
证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 证券公司可以经营银行,保险,信托等业务 证券公司的业务与银行,保险,信托相互独立经营 证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 证券公司只能使用自有资金从事自营业务 证券公司自营业务只能买卖上市证券 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以取得盈利的经营行为
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估 证券公司停业的,无需处理未了结业务 证券公司分立的,重大资产转让无需评估 证券公司解散的,应当经中国证券业协会批准
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
证券公司均不得从事证券自营业务 证券公司均可以从事证券自营业务 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 一部分证券公司可以从事证券自营业务
证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 证券公司应加强内部风险控制 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 期货公司经客户同意,可以代客户接收,保管,修改交易密码
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响