你可能感兴趣的试题
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
加强证券公司监管，规范证券公司行为 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 制约公司股东、实际控制人滥用权力
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币财产 人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式 证券公司的注册资本最低限额是2亿元 主要股东最近3年无违法违规记录，具有持续盈利能力 具有完善的风险管理与内部控制制度
证券公司不得挪用客户交易结算资金 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人 单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权 证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历
股东和实际控制人是证券公司的所有者 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人,其他组织或个人 证券公司股东可以变相抽逃出资 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争 实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司所在地 控股股东、实际控制人所在地 期货公司所在地 任意
通过__交易占用客户资产 直接挪用客户资产 按出资比例行使股东（大）会表决权 通过关联交易侵占证券公司资产
证券公司所在地 控股股东、实际控制人所在地 期货公司所在地 任意
湘公网安备 43130202000226号