将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单不必上报可疑交易-X题卡

“命中/继续（涉恐）” “未命中/继续（非涉恐）” “寻求上级支行支持” “寻求反洗钱中心支持”

反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组的成员部门只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门反洗钱领导小组的职责应明确反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作。

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反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、等级、留存等环节反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作应当制定专门的反洗钱保密规程

会计监控系统反洗钱系统 ABIS业务系统审计监察

人民银行工作人员业务经办人义务主体

增加新业务；现有业务调整；业务系统增加；更改

联合国安理会决议中列明的制裁对象美国OFAC名单中国公安部公布的涉恐人员名单

反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门反洗钱领导小组的职责应明确反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作

各级管理人员业务人员业务人员和一线操作人员各级管理人员、业务人员和一线操作人员

反洗钱业务操作员；反洗钱查询员；反洗钱可疑报告确认员；运行督导员

为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务泄露反洗钱工作信息对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作

将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。