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什么是汇票?
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案件防控知识竞赛《案件防控知识竞赛》真题及答案
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a汇票持票人的含义1990年4月 b汇票持票人的义务有那些1993年4月 c如果汇票为即期汇票那么
什么是银行汇票如何使用银行汇票进行结算
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汇票权利是否可以转让什么是背书
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出票日
汇票提示承兑日之前
汇票到期日
汇票提示付款日之前
什么是银行承兑汇票贴
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对银行承兑汇票的出票人到期尚未支付的汇票金额按照什么利率计收利息
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在案件后续处置中下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内
关于规范银行从业人员参与民间融资非法集资违规销售等问责事项的通知规定对于问责不到位的机构其相关直接责任人和直接负责的董事高级管理人员将依据有关法律法规给予等行政处罚
中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知要求加强对于银行员工参与非法集资活动的管理和处置必须做好以下几项工作
下列属于违反保密规定的行为且应给予纪律处分的是
根据关于2014年银行业案件防控工作的意见在对案件有关管理人员进行责任追究时可以经济处罚或其他问责方式代替纪律处分
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作主要内容包括
案件责任是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的在所发生案件当中应负的主要领导责任重要领导责任和直接责任
下列哪一项的做法是错误的
银行业金融机构案件处置工作规程所称银行业金融机构案件处置工作包括
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员可不予追究管理人员管理责任
案件涉及金额以确认金额为准
案件信息台账应当包括
下列属于违反重要物品使用管理规定的行为且应给予纪律处分的是
根据关于2014年银行业案件防控工作的意见2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况组织开展以等为重点的案件风险排查
根据关于2014年银行业案件防控工作的意见各银行业金融机构和银监局要按照案件案件风险信息报送的有关规定及时准确报送案件和案件风险信息严禁
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知规定银行业金融机构应当对进行检查评价并根据检查评价结果促进内控管理自我完善
商业银行合规风险管理指引规定商业银行应综合考虑合规风险与和其他风险的关联性确保各项风险管理政策和程序的一致性
银行业金融机构案防工作评估办法规定案防评估监管评价等级评价结果按百分制计算综合评分如何划分档次
根据上海银行业金融机构案件防控工作考评办法规定以下说法正确的是
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构应当确定整改完成的标准包括但不限于
商业银行内部控制的目标有
案件处置三项制度从2011年1月1日起执行
按照中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的
按照中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的
下列哪一项说法是正确的
以下哪些属于中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知提出的四个禁止
根据中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知以下哪些案件不属于第一类案件
银行业金融机构柜台人员的名章操作密码身份识别卡等应当实行专人负责制统一集中妥善保管按章使用
下列哪些行为属于上海银行业金融机构防范操作风险三十禁范畴
银行员工或社会人员为申办信用卡客户具备资质条件垫资有利于增加发卡量和降低银行卡授信风险
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