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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的()
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案件防控知识竞赛《案件防控知识竞赛》真题及答案
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根据中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知银监办发[2010]221号各金融机构对案件防控
每案必须专人负责
每案必须分析成册
每案必须实施问责
每案必须总结心得
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生涉案金额等值人民币一百万
警告
记过
记大过
降级
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求案防工作考核应纳入经营绩效考核中
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件责任人员被撤职后二年内不
按照中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定以下哪些情形属于可以免予
案发时主动反映、举报相关线索的
自查发现、主动揭露案件的
受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
因不可抗力造成违法违规的
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定在集体决策的违法违规行为中明
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件问责方式可以合并使用银行
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知规定银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为
审计部
合规部
安保部
监察室
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件调查结束后确认被暂停职务
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知要求银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定纪律处分不包含
记过
留用察看
警告
通报批评
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融
撤职(含)以上
降级(含)以上
开除(含)以上
记大过(含)以上
按照中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定以下哪些方式不属于纪律处
责令辞职
解除劳动合同
开除
要求赔偿经济损失
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定案件责任人员被撤职后不得安排
二年内
五年内
三年内
一年内
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定重大恶性案件的标准
涉案金额等值人民币五百万元(含)以上
涉案金额等值人民币一千万元(含)以上
涉案金额等值人民币一百万元(含)以上
涉案金额等值人民币一亿元(含)以上
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知指出银行业金融机构离职人员对离职
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定银行业金融机构原则上应当在立
3个月,5个工作日
3个月,10个工作日
1个月,10个工作日
1个月,5个工作日
按照中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定以下哪些情形属于应当对有
监管严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
发生重大、恶性案件,或二年内发生同质同类案件的
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知规定案防制度制定和执行的第一责任人为
监事长
合规总监
行长(总经理)
董事长
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