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集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查，对发现的问题及时采取措施进行整改，对违规人员要依法依规从严处理 建立和落实管理责任制，对出现重大事件的要及时调整负责人 梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理 持续加强员工思想教育，引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
电信诈骗 某客户利用POS机非法套现 以上都不是 银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资
第一类案件。 第二类案件。 第三类案件。 以上均不是。
银行业金融机构及其从业人员不得以任何形式参加非法集资活动 银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储 银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保 银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构，但不得参与经营
违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章， 套取银行业金融机构信用 参与非法集资等活动 POS机套现
本单位制定的问责办法 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法 中华人民共和国刑法 中华人民共和国__
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
严禁员工组织、参与民间融资或非法集资 严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
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