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案件责任,是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的()在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。
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案件防控知识竞赛《案件防控知识竞赛》真题及答案
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对案件发生负有管理领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责导致有关环节内部控制失效致使案件发生的
对案件发生负有管理领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责导致有关环节内部控制失效致使案件发生的
条线部门负责人
负责人
部门负责人
上级机构负责人
各银行业金融机构原则上只对按照银行业金融机构案件处置工作规程开展案件调查审结及后续处置工作
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
银行业金融机构案件处臵三项制度包括
《银行业金融机构案件处臵工作规程》
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法要求银行业金融机构报送的信息分为银行业金融机构案件风险信息简
银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法所指的案件
发生重大恶性案件的银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外还应当对案发层级
涉案条线部门负责人
机构分管负责人
机构主要负责人
其他案件责任人员
银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一
下列哪项属于中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知银监发[2012]61号中第三类
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但其不当行为导致案件发生的
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
银行业金融机构案件处置三项制度包括
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
《银行业金融机构案件处置工作规程》
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银行业金融机构案件风险排查管理办法规定各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后应对有关排查工作开展情
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知指出银行业金融机构离职人员对离职
银行业金融机构案件问责管理暂行办法所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员包括作
管理
处置
领导
监督
对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构在案件责任追究时要加重处罚
上级机构
监管部门
总行
条线部门
对银监会已进行过风险提示银行业金融机构又发生同质同类案件的不但要追究其案件责任还要追究其责任
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的银行业金融机构应当作出并报告监管机构案件责任人仍在
处理决定
责任认定
处理意见
责任审定
银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法规定银行业金融机构案件风险信息是指
收到重大案件举报线索
大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
客户反映非自身原因账户资金发生异常
银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
对银监会已进行过风险提示银行业金融机构又发生同质同类案件的不但要追究其案件责任还要追究其落实风险不到
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商业银行操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序员工和信息科技系统以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉客户和员工的操作事件
银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人
银行业金融机构案件处置工作规程规定银行业金融机构发生案件后应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的
关于2014年银行业案件防控工作的意见规定实施案件分级管理研究建立督办制度
银行业金融机构案件处臵工作包括哪些内容
银行业金融机构办理开户变更挂失等业务时不得存在哪些行为
银行业金融机构应每季度对对公账户实施对账
案件的确认标准是什么
严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金或通过本人他人账户归集过渡银行和客户资金套取资金虚增存款
商业银行内部控制的目标是什么
银行业金融机构应对每个案件制定相应的承办部门和主办人员
监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工作人员可以采取哪些措施
银行业金融机构的案件风险信息应以案件风险信息快报形式向当地监管部门报送
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商业银行合规风险管理指引规定合规是商业银行所有员工的共同责任并应从商业银行基层做起
银行业金融机构案件调查过程中可以向其他单位和个人__有关情况
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定重大恶性案件的标准
下列说法正确的是
银监会关于加强案件防控落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么
商业银行业务授权应适当明确一般采取书面形式特殊情况下可以口头授权事后补书面材料
一案四问的具体内容是什么
银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度可采用离岗休假代班检查或离岗审计等方式来落实
简述案件分类依据及分类情况
营业网点负责人主要负责业务拓展安全防范工作可交保安员负责非营业时间无须进行安全巡查
对被动发现的案件以及反复发生的同质同类案件必须严格按照一案四问上追两级双线问责的要求落实责任
银行账户管理方面的禁止性行为主要包括哪些
银行业金融机构在初步确认案件的同时应当立即按照规定成立专案组负责案件调查工作
银行业金融机构发生的那些风险事件必须按规定报送案件风险信息
禁止预留印鉴卡的采集和保管人员兼岗
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