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具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突 具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
建立健全__信息知情人登记制度，按规定严格界定__信息的范围 建立健全信息保密制度，防止利益冲突和__交易行为的发生 建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案 建立健全涉及控股子公司的信息__管理制度
证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
证券公司与其子公司,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪,证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
建立健全证券经纪业务管理制度 严格执行证券经纪业务监督管理制度 建立健全证券监督业务管理制度 积极发展证券经纪业务
证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披 露 证券公司充分披 露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
信息共享机制 信息隔离机制 信息透明机制 信息公开机制
管理制度的制定 管理制度的目标 管理制度的价值标准 管理制度的内容 管理制度的要求
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 建立健全信息隔离机制 保持办公场所和办公设备相对独立
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
应急管理制度属于综合安全管理制度 安全生产责任制属于人员安全管理制度 安全工器具的使用管理制度属于设备设施安全管理制度 现场作业安全管理制度属于环境安全管理制度
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制 利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益 投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告 公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范,控制和检查，规范运作 投资风险由证券公司和客户共同承担 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施 股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息__、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
湘公网安备 43130202000226号