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中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金 募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法 股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法 基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
销售人员持续培训制度 基金销售业务制度 基金份额持有人账户和资金账户管理制度 档案管理制度
诚信状况 经营管理能力 投资管理能力 账户管理制度
建立科学的投资管理业绩评价体系 建立研究与投资的业务交流制度 健全投资决策授权制度 建立投资风险评估与管理制度
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据 以上全部都对
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记 私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务 私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息 以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
契约型基金本质是信托型基金 契约型基金具有法律实体地位 契约型基金的主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人 基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
I、IV II、IV II、III I、II、IV
引入外部控制评价和监督 明确内部控制职责 完善内部控制措施 建立健全内部控制机制
基金管理人、代销机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于10年 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于15年
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用 股权投资基金托管人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
基金销售业务制度和销售人员持续培训制度 基金份额持有人账户和资金账户管理制度 基金份额持有人资金存取程序和授权审批制度 档案管理制度
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集 资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提 只能由基金管理人向投资者募集资金 募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
只能由基金管理人向投资者募集基金 募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用 基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集 基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务 基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务 基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务 基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务
湘公网安备 43130202000226号