2016年修订的《证券公司风险控制指标管理办法》首次提出建立以（）为核心的风险控制指标体系。Ⅰ．净资本Ⅱ．流动性Ⅲ．风险覆盖率Ⅳ．资本杠杆率

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依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于

100% 50% 30% 10%

2006年11月1日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以为核心的风险控制指标体系

资金货币总资本净资本

2010年9月中国证监会发布了对证券公司借入次级债务进行了规范

《证券公司监督管理条例》《证券法》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司借入次债务规定》

依据证券公司风险控制指标管理办法的要求证券公司经营证券资产管理业务的必须按定向资产管理业务管理本金的

依据证券公司风险控制指标管理办法的要求证券公司经营证券资产管理业务的只需要按对客户融资规模的10%计

依据证券公司风险控制指标管理办法证券公司应当按上一年营业费用总额的计算营运风险的风险准备

5% 10% 15% 20%

依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司的净资本不得低于其对外负债的

8% 15% 5% 12%

依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司净资产与负债的比例不得低于

10% 20% 50% 100%

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法以下简称风控办

①②③④ ②③④ ①②③ ①③④

证券公司风险控制指标管理办法规定证券公司自营业务中自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的800%

中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法以下

①②③④ ②③④ ①②③ ①③④

2016年修订的证券公司风险控制指标管理办法首次提出建立以为核心的风险控制指标体系 Ⅰ净资本 Ⅱ流

Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2008年4月23日国务院公布和证券公司风险处置条例这两个条例的公布实施进一步完善了我国证券公司监管

《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司收购管理办法》

2010年9月中国证监会发布了对证券公司借入次级债务进行了规范

《证券法》《证券公司借入次级债务规定》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》

2006年11月1日实施的证券公司风险控制指标管理办法规定经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他

1000 2000 5000 8000

证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10%

1990年人民银行颁布了等规章初步确立了证券公司的监管制度

《证券公司管理暂行办法》《证券法》《公司法》《证券公司风险指标管理办法》

2006年11月1日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以为核心的风险控制指标体系

资金货币总资本净资本

2006年7月中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法确立了以净资本为核心的证券公司风

①②③ ①②④ ①③④ ②③④

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