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在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 在证券公司前10名股东单位工作的人员 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
独立董事连任时间最多不超过7年 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人 为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
III、IV I、III I.II I、II、III
持有或控制该上市证券公司1010以上股权的自然人 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
证券公司的业务人员 证券公司的董事、监事、高级管理人员 上市公司的工作人员 上市公司的董事、监事、高级管理人员
辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人 继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请 继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务 证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任 证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度 证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
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