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具备中国证监会规定的投资银行业务经验 具有证券从业资格、取得执业资格证书 最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 所任职机构同意举荐其担当本机构的财务顾问主办人
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格 有1亿元人民币以上的注册资本 有20名以上取得证券投资咨询的专职人员 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
应当向中国证监会申请 应当通过所在机构向中国证监会申请 应当直接向中国证券业协会申请 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
具有证券从业资格,取得执业资格证书 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
证券投资咨询执业资格 证券分析师执业资格 投资顾问从业资格 CFA三级证书
应当向中国证监会申请 应当通过所在机构向中国证监会申请 应当直接向证券中国证券业协会申请 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
已取得证券从业资格 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 具备良好的诚信记录及职业操守 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突 向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
具备中国证监会规定的投资银行业务经历 具有证券从业资格,取得执业资格证书 最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
至少有 5 名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格 有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 有 1 亿元人民币以上的注册资本
湘公网安备 43130202000226号