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《证券业从业人员资格管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 《证券从业人员行为守则（试行）》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
防范经营风险 规范期货公司运作 限制期货公司的行业垄断 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
证券公司普通职员 证券公司董事 财务负责人 证券公司监事
中国证监会 中国期货业协会 中国证券业协会 期货交易所
正直诚实，品行良好 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件 具备履行职责所必需的经营管理能力 具有证券从业资格
中资商业银行监事长的任职资格管理 外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理 农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理 金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
规范期货公司运作 规范期货从业人员的执业行为 防范经营风险 加强对期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格的管理
正直诚信，品行良好 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
规范期货公司运作 规范期货从业人员的执业行为 防范经营风险 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
2006年10月30日 2005年11月30日 2006年11月30日 2005年10月30日
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