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保荐机构必须履行的职责包括( )。
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证券从业资格《证券市场运行》真题及答案
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证券发行前发行人不配合保荐机构履行保荐职责的保荐机构应当拒绝保荐
保荐机构应当与发行人签订明确双方的权利和义务按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
保荐合同
保荐协议
上市计划书
商业计划书
上市保荐书应包括的内容有
发行股票、可转换公司债券的发行情况
保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
对公司持续督导工作的安排
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人但无须在保荐工作底稿中保存
保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方持有发行人的股份合计超过保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应
6%
8%
5%
7%
保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方持有发行人的股份合计超过7%或者发行人持有控制保荐机构的股份
Ⅰ.Ⅱ
Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅲ
保荐机构及其控股股东实际限制人重要关联方持有发行人的股份合计超过或者发 行人持有限制保荐机构的股份超
5%
7%
8%
10%
被撤销保荐机构资格的保荐机构其在履行保荐职责期间未勤勉尽责的其责任随保荐机构的更换而终止
保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方持有发行人的股份合计超过7%或者发行人持有控制保荐机构的股份
对存在下列可能影响公正履行保荐职责情形的保荐机构不得推荐发行人证券发行上市
保荐机构持有发行人的股份合计超过7%
发行人持有保荐机构股份超过7%
保荐机构的保荐代表人拥有发行人权益
保荐机构提供担保
保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有
保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%
保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%
保荐机构持有发行人的股份超过7%
保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%
保荐机构应尽职调查保证保荐书与履行保荐职责有关的其他文件的真实性但无法承诺不存在虚假记载误导性陈述或
保荐机构必须履行的职责包括
发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息__资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
保荐机构要建立完备的内部管理制度
保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共
证券公司履行保荐职责不需要注册登记为保荐机构
保荐总结报告书的内容包括
发行人的基本情况
对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
履行保荐职责期间发生的所有事项及处理情况
对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
保荐机构在履行保荐职责过程中发行人出现等情形的应当及时通知或者咨询保荐机构Ⅰ.变更保荐代表人Ⅱ.为他
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
Ⅲ.Ⅴ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
下列有关科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是
首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年
上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构被撤销保荐资格的,上市公司应当在3个月内另行聘请保荐机构,履行剩余期限的持续督导职责
保荐机构.保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿。工作底稿应当真实.准确.完整地反映保荐机构.保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作,并作为出具相关意见或者报告的基础
保荐代表人未按照本规则履行职责的,证监会应当督促保荐代表人履行职责
保荐机构履行保荐职责应当指定名品行良好具备组 织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的
1
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3
5
某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关
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由于场外交易不透明和监管不足整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态
期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理二者具有相同的本质
期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所是期货市场的核心
管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具
根据全国银行间同业拆借中心公布的数据自2007年11月以来人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor
期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的仅限于所收取的期权费而可能遭受的损失却是无限的
期权的买方和卖方的权利责任是对称的
金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权
2005年芝加哥商业交易所推出了以美元日元欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易这些产品的交易很活跃
股指期货的连续竞价交易按照价格优先时间优先的原则撮合成交以涨跌停板价格申报的指令按照平仓优先时间优先的原则撮合成交
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在股票交易所交易的各类结构化票据目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
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基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性是金融衍生工具高风险性的重要诱因
从交易结构上看可以将互换交易视为一系列远期交易的组合
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为防止操纵市场行为交易所通常会选取流通盘较小交易不活跃的股票推出相应的期货合约并且对投资者的持仓数量进行限制
股票指数期权没有可作实物交割的具体股票只能采取现金轧差的方式结算
货币期权又被称为外币期权外汇期权指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利
远期利率协议是指按照约定的实际本金交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和名义利率的远期协议
目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表
中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币实行结算会员制度
外汇期货又称货币期货是以外汇为基础工具的期货合约
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