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将适当的产品销售给适当的投资者 帮助投资者实现收益最大化 自然人投资者与法人投资者区别对待 投资者利益优先
投资者的类型 投资者的家庭 投资者的投资策略 投资者的风险承受能力
加强投资者教育是基金行业赖以生存的基本前提和基金市场健康发展的必然要求 投资者教育包括帮助投资者了解证券投资基金、了解投资者自己、了解市场、了解基金发展历史和了解基金管理公司 市场各参与方应严格按厢“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的基本原则,将投资者教育工作基础化、系统化、正规化、经常化 投资者教育基金需要时可以用于产品经营销售、公司形象宣传
基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格 基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩 基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因 基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
市场上的投资者都是理性的 市场上的投资者偏好收益 存在一个可以用均值和方差表示自己投资效用的均方效用函数 无差异曲线与有效集的切点就是投资者的最优资产组合 理性投资者可以获得自己所期望的最优资产组合
权益保护教育 投资决策教育 资产配置教育 防范诈骗教育
帮助投资者了解证券投资基金 帮助投资者了解自己 帮助投资者了解市场 帮助投资者了解基金管理公司
了解投资者的风险承受能力 了解投资者的风险偏好 划分投资者的资产状况 划分投资者的类型
证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券 证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券 证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
市场上的投资者都是理性的 市场上的投资者是风险中性的 存在一个可以用均值和方差表示投资者投资效用的均方效用函数 无差异曲线与有效集的切点就是投资者的最优资产组合 理性投资者可以获得自己所期望的最优资产组合
帮助投资者了解基金发展历史 帮助投资者了解自己 帮助投资者了解证券投资基金 帮助投资者了解市场
了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 向投资者作出获利的承诺或保证