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期货经营机构应当按照( )的原则销售产品或者提供服务
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期货从业《期货法律法规题库一》真题及答案
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经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务应当确认受托机构
具备销售相关产品的资格
落实适当性义务要求的人员
落实内控制度
具备相关技术设备
按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下 内容①向投资者销售证券期货产品或
①③④
①②③
②③④
①②③④
按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方 面内容①向投资者销售证券期货产
①③④
①②③
②③④
①②③④
根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构向投资者销售 产品或者提供服务时应当了解实际控制投资者的自然
按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销 售产品或者提供服务时应当了解投资者的信息可以
基本信息
财务状况
诚信记录
教育经历
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前应当告知可能的风险事项及明确的适 当性匹配意见
根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服务经营
暂缓
可以
拒绝
应当
如果理由充分期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务共同服
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息 不包括
利益保证承诺
因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
适当性匹配意见
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前进行下列告知警 示应当全过程录音或者录像
因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金亏损的事项
因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项
产品管理人过去产品业绩
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当充分了解投资者信息下列不属 于了解投资者信息的途径的是
查询投资者资料
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按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方 面内容①向投资者销售证券期货产
①③④
①②③
②③④
①②③④
根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服务经营
拒绝
可以
暂缓
应当
经营机构应当根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的要求制定 投资者适当性管理制度在经营中勤勉
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息根据风险特征和程度对销售的 产品或者提供的服务划分等级
信用
风险
利率
产品
期货经营机构向销售产品或者提供服务前应当规定告知可能的风险事项及明确的 适当性匹配意见
普通投资者
专业投资者
机构投资者
自然人投资者
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知下列信息
可能直接导致本金亏损的事项;
可能直接导致超过原始本金损失的事项;
因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风 险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时经
应当
暂缓
拒绝
可以
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当充分了解投资者信息了解投资 者信息的途径有
查询投资者资料
问卷调查
知识测试
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格控股股东不适用净资本或者类似指标的净 资产应当不低于人民币亿元
证券公司申请介绍业务资格净资本不低于净资产的
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内未取得期货交易所结算会员资 格的金融期货结算业务资格自动失效
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的前个会计年度财务报告
当日分配的客户交易编码期货交易所应当于允许客户使用
非结算会员向期货交易所支付的手续费由从全面结算会员期货公司期货保证金账 户中划拨
期货公司应当建立研究分析报告相关机制其中包括
非结算会员的结算准备金余额并未能在约定时间内补足的全面结算会员期货公 司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
期货公司申请金融期货全面结算业务资格申请日前3个会计年度连续盈利每季度末 客户权益总额平均不低于人民币亿元
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前应当结清相关期货 业务并依法返还客户的和其他资产
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前 个月月末的期货公司风险监管报表
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据
单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票债券或中国证监会认可的其他金融 资产委托登记结算机构应当按其规定为其办理证券等手续
依据法律行政法规和本办法的规定对证券期货经营机构私募资产管理业务实施 监督管理
证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议委托协议所载明下列事项 中不合法的是
中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起个月内 做出批准或者不予批准的决定
封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金全部资金缴付期限自资产管 理计划成立之日起不得超过年
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动防范和隔离风险促进期货市场 积极稳妥发展根据制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
全面结算会员期货公司应当按照的规定建立并执行对非结算会员的限仓制度
资产管理计划的相关文件由相关人员保存保存期限自资产管理计划终止之日起不少于 年
证券期货经营机构从事私募资产管理业务其投资经理和专职从事投资研究的人员均不 得少于
依据法律行政法规和本办法的规定对证券期货经营机构私募资产管理业务实施 监督管理
根据证券期货经营机构私募资产管理条例会导致资产管理计划终止的情形有
为了规范期货公司金融期货结算业务维护期货市场秩序防范风险根据制定本 办法
期货公司从事金融期货结算业务应当经批准
中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不 符合要求中国期货保证金监控中心有限责任公司应当
集合资产管理计划的投资者人数不得超过人
标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的__频率分别是
期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后 根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行
证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报 中国证券监督管理委员会派出机构备案并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息__ 义务
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