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证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前( )名。

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证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求

证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券

半年 1年 2年 3年

客户要在证券公司开展融资融券业务可以由客户本人向证券公司营业部提出申请也可以请其他公司代理

以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有 ①证券公司上一年度营业收入位于行业前2

①③④⑤ ①②③⑤ ②③⑤ ①②⑤

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年每年4月底前证券公司和证券营

I.II III.IV II.III I.II.III.IV

证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括

上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)

证券公司申请在全国范围内设立营业部时上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

证券公司申请设立证券营业部其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的

0% 20% 30% 40%

证券公司申请设立证券营业部其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的

10% 20% 30% 40%

证券公司申请在全国范围内设立营业部时上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前名且证券营业部平均代

10 15 20 30

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年每年4月底前证券公司和证券营

I、II III、IV II、III I、II、III、IV

在证券公司住所地申请设立证券营业部的应符合的条件有

上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) 上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

按照关于进一步规范证券营业网点的规定在证券公司住所地申请设立证券营业部的上一年度证券营业部平均代理买

每年四月底前证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经济业务投诉及处理情况报备案Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证

Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅳ

客户向证券公司申请开展融资融券业务可由客户本人向证券公司营业部提出申请或委托他人代理

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段．

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段

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