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明显涉嫌洗钱、__融资等犯罪活动的。 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易的。 其他情节严重或者情况紧急的情形。
大额交易与可疑交易是同一类型 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
明显涉嫌洗钱.__融资等犯罪活动 交易数额巨大 严重危害国家安全 影响社会稳定
发现客户交易与洗钱等犯罪活动相关，对满足特定金额的，应向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 制定本公司的交易监测标准，但对其有效性不能完全负责 明显涉嫌洗钱活动的，向人民银行反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告 交易监测标准仅包括客户交易金额、频率、流向等异常情形，不包括客户身份、行为等存在异常的情形
证券公司 证券公司和银行各自 证券公司和客户各自 银行
明显涉嫌洗钱、__融资等犯罪活动的 客户资金交易异常, 与生产经营活动严重不符 严重危害国家安全或者影响社会稳定的 其他情节严重或者情况紧急的情形
应对采取冻结措施有关的信息保密 对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供 应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密 证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
中国反洗钱监测分析中心 中国证监会 当地证监局 中国证券业协会
建立反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 开展反洗钱培训和宣传工作
电子形式或口头形式 口头形式或其他形式 书面形式或其他形式 书面形式或电子形式
应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。 重新识别沈某身份。 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 了解沈某账户的资金来源。
涉嫌洗钱、__融资等犯罪活动，但情节一般。 明显涉嫌洗钱、__融资等犯罪活动的。 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。 其他情节严重或者情况紧急的情形。
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
证券公司 证券公司和银行各自 证券公司和客户各自 银行
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