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开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为 基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
妥善保存登记数据, 并将数据备份至中国证监会认定的机构 对客户信息保密是注册登记机构的首要职责， 因此注册登记机构应当拒绝任何机构或个人对基金登记信息的查询 建立灾难备份系统 不得隐匿、 伪造、 篡改或者损毁登记数据
基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理 建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
负责基金份额的登记工作 承担与基金份额登记有关的资金清算业务 承担与基金份额登记有关的资金交收业务 承担与基金份额登记有关的份额存管业务
T日，投资者的申购,赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 代销机构总部将本代销机构的申购（认购）,赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购,赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购,赎回数据信息下发至各代销机构 各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
代销机构网点 投资者申购、赎回申请数据 基金投资组合状况 基金份额持有人名册
基金份额持有人资金账户 基金销售机构的销售账户 基金份额持有人名册 基金管理人的交易账户
基金份额登记 基金份额存管 基金资金交收 基金资金清算
在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记 基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
对客户信息保密是注册登记机构的首要职责，因此注册登记机构应当拒绝任何机构或个人对基金登记信息的查询 妥善保存登记数据，并将数据备份至中国证监会认定的机构 保证数据不得隐匿、伪造、篡改或者损毁 建立灾难备份系统
基金管理人/基金销售机构 基金销售机构/基金份额登记机构 基金管理人/基金托管人 基金管理人/基金份额登记机构
湘公网安备 43130202000226号