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投资者基金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 红利发放和基金份额持有人名册的建立与保管
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为 基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式 我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
基金管理公司 证券交易所 注册登记机构 基金托管公司
基金监管机构 基金注册登记机构 基金销售机构 基金自律组织
基金份额持有人与基金管理人 基金份额持有人与注册登记人 基金份额持有人与销售代理人 基金份额持有人与基金份额持有人
投资者基金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 建立并保管基金份额持有人名册
基金销售机构 基金销售支付机构 基金份额登记机构 基金估值核算机构
基金份额持有人资金账户 基金管理的交易账户 基金份额持有人名册 基金销售机构的销售账户
代销机构网点 投资者申购、赎回申请数据 基金投资组合状况 基金份额持有人名册
基金管理人、代销机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于10年 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于15年
基金份额持有人资金账户 基金销售机构的销售账户 基金份额持有人名册 基金管理人的交易账户
投资者基金账户管理 基金份额注册登记 清算及基金交易确认 建立并保管基金份额持有人名册
基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记 基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
代理发放红利 建立并保管基金份额持有人名册 负责基金份额的登记 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
基金管理人/基金销售机构 基金销售机构/基金份额登记机构 基金管理人/基金托管人 基金管理人/基金份额登记机构
基金份额持有人与销售代理人 基金份额持有人与基金管理人 基金份额持有人与注册登记人 基金份额持有人与基金份额持有人
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