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基金经理 基金销售机构的特定部门 第三方的基金评级与评价机构 基金托管人
中国证监会及其派出机构 基金业协会 中国人民银行及其派出机构 以上皆可
监管谈话 出具警示函 暂停履行职务 认定为不适宜担任相关职务者
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
中国证券业协会 基金销售机构的特定部门 第三方的基金评级与评价机构 基金托管人
基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结 国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结
不得承诺利用基金资产进行利益输送 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 不得以低于成本的销售费用销售基金 募集期间可以对认购费打折
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 募集期间对认购费用打折 擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
采取抽奖、回扣等方式销售基金 以低于成本的销售费用销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 募集期间对认购费用打折 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 以低于成本的销售费用销售基金 募集期间对认购费打折
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
综合测试应用程序 并行程序 测试数据 内设审计例行程序
采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 以低于成本的销售费率销售基金 承诺募集期间对认购费用打折 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式 对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用 申购费可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
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