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应建立健全综合理财服务的内部管理与监督体系、客户授权检查与管理体系和风险评估与报告体系，并及时对相关体系的运行情况进行检查 应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试 应慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的管理体系 应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任，建立内部独立审计监督机制
进一步健全风险管理组织架构 优化风险管理模型工具 全面推广内部评级法 建立内部资本充足性评估程序
围绕全行“3510”发展战略，以实施新资本协议为主线，逐步加强风险管理环境建设 明确风险管理战略，完善政策制度 健全组织架构，加强队伍建设 创新管理方法，强化风险绩效考核 建立适应现代商业银行需要的全面风险管理体系
经济管理培训制度体系； 培训运作管理制度体系； 培训资源管理制度体系； 培训环境管理制度体系。
法律风险管理战略 法律风险管理的组织架构 法律风险管理制度 法律风险管理的操作流程
充分认识自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的理财业务特点 详细制定具体而有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程 建立健全理财业务风险管理体系 将理财业务风险纳入全面风险管理体系中
可操作的管理制度 稳健的风险文化 健全的组织架构 有效的风险应对机制
管理体系、组织机构和管理制度 管理体系 组织机构和管理制度 管理体系和管理制度
管理制度 内部产品质量管理制度 组织机构 管理体系
对企业组织 对企业绩效管理体系 对企业绩效管理制度 对绩效指标和标准体系 对被考评者全面、全过程
加强高级管理层对风险管理的领导 及早明确风险管理战略和政策，完善风险管理制度体系 明确风险管理责任 构建垂直、独立的全面风险管理组织架构
证券公司应当健全授权管理体系，严禁越权从事经营活动 证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系 证券公司保证风险管理制度贯彻落实的手段主要为评估、检查，不含绩效考核 证券公司应当关注风险的关联性，审慎评估公司面临的总体风险水平
合理的公司文化 有效的风险应对机制 前瞻性的风险预警机制 政策支持
经济管理培训制度体系 培训运作管理制度体系 培训资源管理制度体系 培训环境管理制度体系
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