证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到公司已发行股份以上的-X题卡

下列说法错误的是

证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

所谓发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的

下列关于证券研究报告质量控制的说法错误的是

证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份以上的

1％ 5％ 10％ 3％

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法错误的是

证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份以上的应

1% 2% 3% 5%

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是

证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是

证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当__所使用的投资评级分类及其含义证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

关于证券公司研究报告发布下列说法正确的有I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布

I、II、Ⅲ、Ⅳ I、Ⅳ I、II、Ⅲ II、Ⅲ、Ⅳ

下列说法错误的是

经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份以上的应

1% 3% 5% 10%

根据现行规定下列事项中无须在证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告载明

“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称发布证券研究报告的时间选择品种、组合管理以及买卖时机的具体建议

发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份以上的

1% 5% 10% 3%

证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告应当载明的事项包括 Ⅰ.证券研究报告字样Ⅱ.证券公司证券投

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

为防范利益冲突发布证券研究报告暂行规定明确了

证券公司,证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度证券分析师的跨越隔离墙管理要求证券公司,证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有Ⅰ.证券公司应当采取有效措施保证制作发布证券研究报告不

Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券研究报告．是指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值市场走势或者相关影响因素进行分

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

是指证券公司证券投资公司机构对证券及证券相关产品的价值市场走势或者相关影响因素进行分析形成证券估值投

财务顾问发布证券研究报告证券投资顾问业务证券理财顾问

证券公司证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提

下列说法中错误的是

证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

包含此试题的试卷

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证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司 持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况。

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