证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

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证券交易所证券业协会证券服务机构证券登记结算机构

证券公司证券登记结算机构证券服务机构证监会

证券服务机构证券经纪机构证券结算机构证券登记机构

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券交易所证券公司证券登记结算机构财务公司证券监督管理机构

证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户证券登记结算机构可以挪用客户的证券

①③ ②④ ①③④ ②③④

Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所证券登记结算机构不得挪用客户的证券投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

证券登记结算结构不得挪用客户的证券投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

10 年 5 年 15 年 20 年

证券登记结算机构不得挪用客户的证券投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料

证券交易所证券登记结算机构证券清算机构股份转让公司

证券登记结算机构不得挪用客户的证券投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

10 20 15 5