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证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
股东和实际控制人是证券公司的所有者 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人,其他组织或个人 证券公司股东可以变相抽逃出资 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
证券公司可以为股东融资提供担保 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争 实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
通过__交易占用客户资产 直接挪用客户资产 按出资比例行使股东（大）会表决权 通过关联交易侵占证券公司资产
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