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通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其 他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的, 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
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证券从业资格《练习题二》真题及答案
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根据证券法律制度的规定通过证券交易所的证券交易投资者持有或通过协议其 他安排与他人共同持有一个上市公
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应
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投资者通过证券交易所的证券交易或者协议其他安排持有或与他人共同持有一个上市公司的股份达到30%仅指直
通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应
5%,1
5%,3
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10%,3
通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应
10%
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15%
根据证券法通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股
证券业协会
证券登记结算机构
国务院证券监督管理机构及证券交易所
国务院证券监督管理机构
下列关证券交易所的交易规则的说法正确的是
证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员
证券服务机构可以公布证券交易即时行情
投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券公司代其买卖证券
因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市
通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时继
25%
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通过证券交易所的交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时应当
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指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作
根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的上海证券交易所指定交易实施细则的规定下列有关指定交易的说
投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任
指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点
指定交易协议一经签订,交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续
凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的惟一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度
通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时继
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共 同持有1家上市公司已发行股权达到时应
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时继
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时继
25%
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应当
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的在相关并购重组活动完成后 凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因上市公司或者购买 资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的中国证 监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股__会及中国证监会指定报刊商公 开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉
根据发布证券研究报告暂行规定下列说法正确的是
下列说法错误的是
财务顾问应当建立健全内部报告制度并对中国证监会提出的问题进行充分 的研究论证审慎回复回复意见应当由签名并加盖财务顾问单位签 章①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人 ④项目协办人
按照证券投资业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构从事证券投 资顾问业务应当遵守的基本原则有①守法合规②诚实信用③忠实客户 利益④控制风险
中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的等方面进行非现场检 查或者现场检查①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况
财务顾问应规范执业行为提高其执业质量下列说法符合要求的是
根据发布证券研究报告暂行规定下列行为不符合规定的有Ⅰ.发 布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与__交易操 纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产 管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司内部部门人员或 者特定对象
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的中国证 监会一般不会采取
证券投资顾问业务的内部控制要求包括①证券投资顾问人员管理制 度要求②证券投资顾问业务管理制度合规管理和风险控制机制要求③保证与服 务方式业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
证券咨询人员应当规范执业行为遵守以下执业行为准则①证券投 资咨询人员应当以行业公认的谨慎诚实和勤勉尽责的态度为投资人或者客户 提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整客观准确地运用有关信 息资料向投资人或者客户提供投资分析预测和建议不得断章取义地引用或 者篡改有关信息资料③不得以虚假信息市场传言或者__信息为依据向投资 者或者客户提供投资分析预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报 告提供相当服务应当向客户进行必要的风险提示
下列人员中不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运 作的辅导的是
根据发布证券研究报告执业规范的规定署名的证券分析师应 Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负 责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责加 强质量审核管理
证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时不 再担任财务顾问Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内 因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
上市公司并购重组业务主要为上市公司的收购重大资产重组合并 分立股份回购等对上市公司股权结构资产和负债收入和利润等具有重大影 响的并购重组活动提供交易估值方案设计出具专业意见等专业服务
证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时公司 持有该股票达到公司已发行股份以上的应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况
财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后应当配合中国证监会的 审核并承担工作①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通 并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉及本 次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查③组织委托人及其他专业机 构对中国证监会的意见进行答复委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购 重组报告全文的财务顾问应当督促委托人及时公开__中国证监会提出的问题 及委托人未能如期公告的原因④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况
下列说法正确的是①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券 公司证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度对于发布证券研究报告相 关的人员资格利益冲突跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司 证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务合规培训 和职业道德教育提升相关人员的专业能力合规意识和职业道德水平④发布证 券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告应当载明的事项有 Ⅰ发布证券研究报告的地点Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ 证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ使用证券研究报告的风险提示
荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品 软件工具或者终端设备①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券 投资品种的投资分析意见③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④预测具体 证券投资品种的价格走势
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的在相关并购重组活动完成后 凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因上市公司或者购买 资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的中国证 监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令 定期报告等监管措施
以下说法中错误的是
证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内客户可 以通知方式提出解除协议
存在的不得担任独立财务顾问①持有或者通过协议其他安排与 他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者 超过5%或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存 在资产委托管理关系相互提供担保或者最近1年财务顾问为上市公司提供融 资服务④财务顾问的董事监事高级管理人员财务顾问主办人或者其直系亲 属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应该遵守①独立 原则②客观原则③效率原则④审慎原则
以下属于证券分析师执业行为准则的是①保持独立性②认真审慎 专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益
申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件不包括
证券登记结算机构证券服务机构未按照有关规定保存有关文件和资料的 责令改正给予警告并处以的罚款
证券研究报告质量审核应当涵盖等内容重点关注研究方法和研究结 论的专业性和审慎性Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.销售预测
证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户 的基本信息包括Ⅰ.公司名称地址联系方式投诉电话证券投资 咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证 券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出投资风险与客户共担
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