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与A证券公司有业务往来的某期货公司 A证券公司全资拥有的期货公司 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 A证券公司控股的期货公司
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《期货交易管理条例》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 《期货公司管理办法》
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《期货公司管理办法》 《期货交易管理条例》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
期货从业人员资格 期货投资咨询资格 证券投资咨询资格 基金销售人员资格
向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 代客户接收、保管或者修改交易密码 为客户从事期货交易提供融资或者担保 向客户充分揭示期货交易风险
防范风险 隔离风险 保障期货利益最大化 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
期货从业人员资格 证券投资咨询资格 证券销售人员资格 期货投资咨询资格
代理客户进行期货交易、结算、交割 协助办理开户手续 提供期货行情信息、交易设施 代期货公司、客户收付期货保证金
期货从业人员资格 证券从业人员销售资格 期货投资咨询资格 证券投资咨询资格
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