证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（），并由投资者签署确认。I.产品或服务的信用风险；II.产品或服务的市场风险；III.产品或服务的流动性风险...

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业资格《练习题四》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下内容①向投资者销售证券期货产品或

①③④ ①②③ ②③④ ①②③④

根据证券期货投资者适当性管理办法的规定证券公司在销售产品提供服务的过程中禁止进行的活动有 Ⅰ.向不

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方面内容①向投资者销售证券期货产

①③④ ①②③ ②③④ ①②③④

根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当了解实际控制投资者的自然

进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务直接向其销售相关产品或提供相关服务不予理睬

进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务直接向其销售相关产品或提供相关服务不予理睬

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见

根据证券期货投资者适当性管理办法以下除情形外证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知警示的应当

在普通投资者申请转化为专业投资者向专业投资者销售高风险产品或提供服务经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务

根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务经营

暂缓可以拒绝应当

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动

向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当充分了解投资者信息下列不属于了解投资者信息的途径的是

查询投资者资料问卷调查知识测试熟人推荐

产品或服务对投资者有准入条件要求的经营机构可宽松对待要件审核审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者

按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方面内容①向投资者销售证券期货产

①③④ ①②③ ②③④ ①②③④

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当充分了解办法第六条规定的投资者信息可以采用的方式有:

查询、收集投资者资料问卷调查知识测试其他现场或非现场沟通等

根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务经营

拒绝可以暂缓应当

经营机构应当根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的要求制定投资者适当性管理制度在经营中勤勉

期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的适用范围包括

期货公司向投资者公开销售期货产品期货公司向投资者非公开转让期货产品为投资者提供证券期货相关业务服务期货公司子公司向投资者公开销售期货产品

期货经营机构向销售产品或者提供服务前应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见

普通投资者专业投资者机构投资者自然人投资者

根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时经

应当暂缓拒绝可以

期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当充分了解投资者信息了解投资者信息的途径有

查询投资者资料问卷调查知识测试熟人推荐

证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（），并由投资者签署确认。I.产品或服务的信用风险；II.产品或服务的市场风险；III.产品或服务的流动性风险...

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披 露产品或服务信息，并向投资者充分展示（ ），并由投资者签署确认。I.产品或服务的信用风险；II.产品或服务的市场风险；III.产品或服务的流动性风险...

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库

证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（），并由投资者签署确认。I.产品或服务的信用风险；II.产品或服务的市场风险；III.产品或服务的流动性风险...