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有效实施证券公司常规监管 合理配置监管资源 提高监管效率 促进证券公司持续规范发展
在监管资源分配上应做到公平公正 现场检查和非现场检查频率应区别对待 证券公司的分类结果可作为证券公司发行上市的重要依据 根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准
I.III II.III.IV I.III.IV I.II.IV
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准人和监管措施为依据
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 分类评价每季度进行一次 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
I、II、IV I、III、IV II、III I、II、III、IV
一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
加强合规管理 培育向心竞争力 便于证券公司广告宣传 提升风险控制能力
I、III II、III、IV I、III、IV I、II、IV
证券公司市场准入制度 经营风险防范制度 对从业人员的监管制度 建立市场退出制度
综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5 000万元 对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等 证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定 证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准入和监管措施为依据
完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 建立以净资本为核心的监管指标体系 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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