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开业申请报告和筹建情况报告 具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告 证券从业人员的名单、简历及资格证书 营业场所及设备、信息系统的说明材料 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
申请报告 证券公司基本情况 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况 风险处置预案 与银行签订的银证转账协议
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 证券公司只能使用自有资金从事自营业务 证券公司自营业务只能买卖上市证券 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为
中国人民银行 国务院 工商行政管理部门 中国证监会
中国证监会 证券交易所 证券登记结算公司 证券公司营业部
开业申请报告和筹建状况报告 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 证券从业人员的名单、简历及资格证书 治理制度及内部把握制度 营业场所及设备、信息系统的说明材料
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承当 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
开业申请报告和筹建情况报告 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 证券从业人员的名单、简历及资格证书 管理制度及内部控制制度 营业场所及设备、信息系统的说明材料
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
湘公网安备 43130202000226号