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就证券公司经纪业务服务而言,有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。
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证券从业资格《证券经纪业务》真题及答案
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证券公司从事证券经纪业务只能委托本公司人员作为证券经纪人代理其进行客户招揽客户服务等活动
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外证券公司经营 为客户提供的应当符合中国证监会对该
证券自营业务;融资或融券服务
证券经纪业务;融资或融券服务
证券自营业务;资产管理服务
证券经纪业务;资产管理服务
依据证券公司业务范围审批暂行规定证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务不就该项服务与客户单签协
多媒体自助设备是指为客户提供以太平洋卡为主要载体的各类自助式金融服务集个人贷款业务及分行特色业务为一
金融信息查询,
银行卡业务,
外汇交易,
基金证券业务。
比照一般产品的层次证券公司经纪业务的服务也可以分为几个层次
有形服务
核心服务
特别服务
附加服务
从我国证券公司的实践看证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务多采取差别佣金方式收取服务报酬
指那些主要业务是提供金融产品和服务的企业
银行
证券公司
经纪公司
金融机构
证券公司在开展证券经纪业务营销时只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品
是指证券公司接受期货经纪商的委托为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提 供其他相关服务的业务活动
证券经纪业务
证券公司中间介绍业务
证券承销业务
证券融资融券业务
根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其
证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其进行客户招揽客户服务等活动
证券公司在开展经纪业务时为客户所提供的是证券交易通道服务满足的是客户完成证券交易的核心需求
核心服务
有形服务
无形服务
附加服务
在证券经纪业务营销的过程中证券公司及其营销人员
始终坚持以降低风险为导向
可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务
无须承担对投资者进行风险教育的义务
只能通过内部人员进行直接营销
根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其
证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体
证券公司在开展经纪业务时为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务满足的是客户完成证券交易的核心需求
关于我国证券经纪业务的表述正确的是
不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
经纪关系的建立形成实质上的委托关系
我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主
证券公司接受期货经纪商的委托为期货经纪商介绍客户参与期货交 易并提供其他相关服务的业务活动是指
证券自营业务
证券资产管理业务
融资融券业务
证券公司中间介绍业务
证券公司监督管理条例规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以 外的人员作为证券经纪人代理其进行
证券经纪人证书
经纪合同
身份证
产品说明书
全自动保管箱操作自动化管理无人化可提供非自助式服务半自助式服务和全自助式服务
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融资融券标的证券进入终止上市程序的证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
证券金融公司不可以通过发行公司债券向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金
如果在交易日1500前处于停牌状态的证券则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报
证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券
债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易
债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定
对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的报告信息__或者要约收购义务
未了结相关融券交易前客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
经证券公司书面同意证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金证券金融公司使用保证金的用途期限对价等具体事项由双方通过转融通业务合同约定
当天全天停牌的证券深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报
日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认
融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
中小企业板上市公司连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报定价申报双边报价成交申报和其他申报
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
在上海证券交易所有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定
证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
我国现行的交易规则规定证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
在收盘价的确定方面上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
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