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服务模式的选择和设计 客户签约 形成服务产品 服务提供
甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 甲证券公司在招募说明书中如实__使用港股投资顾问服务的情况 甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理
服务模式的选择和设计 客户签约 质量控制 形成服务产品
与客户签订投资顾问服务协议 与客户签订代理服务协议 与信托公司合作 与证券公司(证券营业部)合作
客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 是证券公司的正式员工
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
证券公司是证券市场的主要中介机构 证券公司提供的服务具有专业性 证券公司本身无法在证券市场进行投资 证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人 经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息 证券经纪人是证券公司的正式员工 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
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