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取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 负责证券业从业人员资格考试、执业注册 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
组织证券业从业人员水平考试 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 组织开展证券业国际交流与合作 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 Et内向中国证券业协会报告
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