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额度分为循环额度、一次性额度和年度额度 循环额度在使用过程中根据业务的完成情况，可相应自动恢复额度 一次性额度是针对某一特殊或大额业务而设立的额度 一次性额度由业务核准后一次有效，不能循环使用
手工录入登记信息时，录入要素与真实信息不一致 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 漏收手续费 所出具的见证文件存在错误 主管业务复核把关不严
需要对维护好的报文域作修改，可通过报文固定模板修改功能来实现 经办人员可通过报文固定模板维护的模板说明来知道该域是用于哪个业务口的 维护好的报文域有误或者不再使用时，可通过报文固定模板删除功能来实现 经办人员可通过报文固定模板批量导入功能相关内容进行事先批量维护 经办人员可通过报文固定模板查询功能来查询维护好的报文域
费用收取没有及时受理，影响业务的开展 对于内扣费用的缓收，在业务的最后处理阶段忘记在业务口收取客户的缓收费用 选择的费率代码不正确导致收错费 对于外扣费用的缓收，操作柜员忘记通过“费用缓收处理“交易收取客户的缓收费用
核心业务归属机构 客户号 对公客户标志 组织机构代码 客户中文名称
打包放款 代理福费廷 提货担保 融资归还 融资上限维护
广东农信社（行）是否与付款人、委托单位签订业务协议并明确各方的权利义务 对已签订的协议检查是否存在有效期限内 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 委托人必须在广东农信社（行）开立单位银行结算账户，该账户已通过年审并在有效期内 差错处理人员作案
手工信息时，录入要素与真实业务信息不一致 复核人员把关不严 授权人员把关不严 该网点不具备受理该业务的权限
审核客户的抵押品和担保品是否过期 审核网点是否有办理该业务的权限 审核授信额度是否过有效期 审核额度细项维护是否正确
待核查账户处理经办 待核查账户处理授权 待核查账户复核前修改 待核查驳回待处理
业务主管部门没有根据实际经营状况，合理的设置交易限额，从而导致交易风险 对于新增或修改的业务信息未同步到国结系统，导致业务无法继续。 该网点不具备受理该业务的权限 由于操作人员维护的优惠百分比不正确，导致银行损失 交易完成后，经办柜员未在登记簿上登记
对于已复核的交易，只能是通过业务冲正将业务步骤一个阶段一个阶段往回冲 对于特定转账记账不正确的情况，通过冲正交易进行处理 对于未产生记账的特定转账交易可以通过复核前修改/删除进行处理 对于未产生记账的特定转账交易可以通过驳回修改/删除进行处理
审核托收是否在业务有效期内办理 审核代收行详细名称及地址是否正确 审核我行账户行详细名称及地址是否正确 审核单据名称和份数 审核SWIFT报文是否为我行报文，银行代码是否正确
保证金账户选用错误 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 关联的L号码、币种、金额等与实际业务不一致 在核心开立了保证金账户以后没有及时做核心的60996账户安全维护交易控制只被国结系统使用 该网点不具备受理该业务的权限
补打额度批复书 客户额度修改批复书 客户额度新增批复书 客户额度冻结批复书
系统暂时对国家额度和银行额度维护未做相关控制 额度细项维护采用三位编码（三级编码）管理 当需要删除产品种类时，可使用额度代码修改功能 当需要新增产品种类时，可使用额度代码新增功能 当需要查询产品种类时，可使用额度代码查询功能
业务交易单/表单管理不妥，重复补打 打印没有及时执行，影响客户资金的及时入账 打印的信息与客户提交的原始凭证信息不一致 支票是否真实、有效，是否在有效期内 没有根据实际的业务情况，任意对重空进行销号处理
分发的报文是否在有效期内 没及时处理需要手工分发的报文 报文分发错误 报文没有及时接收，影响业务的开展 打印的报文与客户提交的信息不一致
信用证预通知 信用证通知 非广东农信社通知 信用证来证修改 电提不符处理
审核客户是否符合VIP资格 审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整 柜员录入的卡号是否正确 客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全 客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确
湘公网安备 43130202000226号