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有效实施证券公司常规监管 合理配置监管资源 提高监管效率 促进证券公司持续规范发展
在监管资源分配上应做到公平公正 现场检查和非现场检查频率应区别对待 证券公司的分类结果可作为证券公司发行上市的重要依据 根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准
III、IV I、II、III I、II、III、IV I、II、IV
风险治理力气 经营扩张力气 市场竞争力气 资本构成状况 持续合规状况
风险管理能力 经营扩张能力 市场竞争能力 资本构成状况 持续合规状况
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 分类评价每季度进行一次 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 建立以净资本为核心的监管指标体系 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
四大类11个级别 四大类10个级别 五大类11个级别 五大类19个级别
湘公网安备 43130202000226号