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要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
证券公司分支机构可以自行代销金融产品 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
公司的业务风险 公司的服务 公司的不同产品 公司的法定业务范围
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍证券投资的基本知识 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍开户、交易等业务流程
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等 应当了解客户的身份、财产和收入状况 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负"的原则，真正明白"股市有风险，入市须谨慎"的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负"的原则，真正明白"股市有风险，入市须谨慎"的警示 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同,协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、 准确性及完整性负责 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的, 应当将有关事项提交股东(大) 会决定 证券公司应当建立新产品、 新业务评估与决策机制、 合规负责人和合规部门应当对新产品、 新业务发表合规审查意见 合规检查包括例行检查与突击检查
受托从事的介绍业务范围 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 投资产品预期收益率 客户开户和交易流程
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