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禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括( )。 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
为会员进行资格认证 对会员进行职业道德、行为标准管理 对证券分析师进行培训 确定分析师收人参考标准
禁止分析师向投资银行部门报告 禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 分析师不得参与投资银行交易推介活动
证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 证券分析师必须以真实姓名执业 证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论 证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为
证券分析师不得在公众场合及媒体上有贬低、诋毁同行的言论 证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告 证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为 证券分析师必须以真实姓名执业
证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 证券分析师只能于一家证券公司执业 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
为会员进行资格认证 对会员进行职业道德、行为标准管理 对证券分析师进行培训 确定分析师收入参考标准
证券分析师可以同时注册为证券投资顾问 证券分析师不得在公共场合明示或暗示保证投资收益 证券分析师在公众媒体上发表评论意见时必须由证券公司或证券咨询机构统一安排 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责
鉴于证券分析师职业的特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的结论负责 政府有责任依法监督证券分析师的业务行为 政府必须依法查处违规的证券分析师 政府管理的重点在于直接管理
为会员进行资格认证 对会员进行职业道德、行为标准管理 对证券分析师进行培训 确定分析师收入参考标准
证券分析师必须以真实姓名执业 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理．在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务． 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
证券分析师必须以真实姓名执业 证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益 证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 证券分析师只能与一家证券公司执业 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
亚洲证券分析师联合会（ASF 拉丁美洲证券分析师工会（FLAA 欧洲证券分析师工会（EFFAS） 特许金融分析师协会（CF
为会员进行资格认证 对会员进行职业道德、行为标准管理 对证券分析师进行培训 对证券分析师进行监督管理
湘公网安备 43130202000226号