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客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起2个交易日内向证券公司申报 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金 客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
委托人身份 委托卖出的实际资金余额 委托内容 委托买入的实际证券数量
深圳A股市场 深圳B股市场 中小企业板市场 创业板市场
结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开市前补足资金 由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程 结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司 结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 证券经纪商在收到客户托付后，应对托付人身份、托付内容、托付卖出的实际证券数量及托付买人的实际资金余额进行审查 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理支配资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 保荐代表人在2个自然年度内被实行监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人详细负责的举荐
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
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