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证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易 证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金 证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
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证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所申报竞价，不得通过对冲自行完成交易 证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进委托单报时，应同时冻结客户相应数 量的证券或资金 证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 证券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
委托人身份 委托卖出的实际证券数量 委托人买入的实际资金余额 委托内容
坚持为客户保密制度 如实记录客户资金和证券的变化 必要时可接受全权委托 坚持客户适当性管理原则
投资者受理委托 投资者填写委托单 证券经纪商受理委托 证券经纪商填写委托单
客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
清算与交割 开户与清算 签订《证券交易委托代理协议》 受理委托与清算
客户证件 授权委托手续 资金存取密码 委托买卖证券资金账户卡
全权委托 记名证券未办妥过户手续的委托 使用他人账户的委托 采用限价交易的委托
签订投资协议书 证券经纪商受理委托 提交证券交易意向书 证券经纪商提供账号
坚持为客户保密制度 如实记录客户资金和证券的变化 必要时可接受全权委托 证券经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录
当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
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