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证券登记按( )可以分为初始登记,变更登记,退出登记等。
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证券从业资格《证券交易的结算》真题及答案
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下列关于证券登记的说法中正确的是 Ⅰ.证券登记按性质划分为初始登记变更登记和退出登记 Ⅱ.退出登记是
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券登记按证券种类可以划分为债券登记交易型开放式指数基金登记等
股份登记
基金登记
初始登记
权证登记
证券登记按性质可以分为
初始登记
期满登记
变更登记
退出登记
下列关于土地登记的类型表述不正确的有
土地登记按其不同特点分为初始土地登记和变更土地登记
变更土地登记就是土地总登记
初始土地登记也称日常土地登记或经常性土地登记
注销土地登记属于变更土地登记
按照证券类别和发行情况可以将证券初始登记进一步划分为
基金募集登记
债券发行登记
权证发行登记
股份初始登记
已发行的证券在证券交易所上市前证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的
初始登记
变更登记
退出登记
终止登记
房地产权属登记分为①房屋总登记②初始土地登记③房屋初始登记④房屋转移登记⑤房屋变更登记⑥房屋他项权利
①②④⑥
①③④⑤⑥⑦
①②③⑧
①②③④⑤⑥⑦⑧
指已发行的证券在证券交易所上市前由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册
退出登记
债券登记
初始登记
变更登记
按照证券类别和发行情况可以将证券初始登记划分为
股份初始登记
基金募集登记
权证发行登记
交易型开放式指数基金发行登记
证券登记按性质划分可以分为等
初始登记
退出登记
变更登记
债券登记
经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
初始登记
退出登记
变更登记
债券登记
证券登记按照性质划分可以分为
初始登记
变更登记
债券登记
退出登记
关于证券登记下列说法中不正确的有
证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等
按照土地登记办法我国土地登记分为土地总登记初始登记变更登记注销登记其他登记等其中是指土地总登记之外对
初始登记
变更登记
注销登记
预告登记
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
房地产权属登记分为①房屋总登记②初始土地登记③房屋初始登记④房屋转移登记⑤房屋变更登记⑥房屋他项权利
①②④⑥
①③④⑤⑥⑦
①②③⑧
①②③④⑤⑥⑦⑧
证券登记按性质划分可以分为初始登记退出登记等
证券法人登记
投资者登记
变更登记
进入登记
按照引发变更登记需求的不同可以将证券过户登记划分为
证券交易所集中交易过户登记
证券交易所非集中交易过户登记
证券过户登记
其他变更登记
证券登记按性质划分可以分为
初始登记
退出登记
变更登记
债券登记
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证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券
当日资金清算净额为元
证券金融公司不以营利为目的
是全国银行间债券市场的主管部门
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司以供其办理融资融券业务的经营活动
全国银行间市场买断式回购中负责买断式回购交易的日常监测工作
除证券暂停终止交易等特殊情形外证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
证券交易所质押式回购交易中对经纪融资回购业务融资方结算参与人以名义与中国结算公司建立质押关系
是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的对手方确认即可成交的报价
国债现货交易清算应收资金为元
是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的买卖数量清算速度等交易要素
需要回购融入资金是元不考虑各项税费
证券交易所质押式回购交易中欠库是指证券账户
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额交易单位为债券面额
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过
全国银行间市场规定进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的
全国银行间债券市场质押式回购期限最短为最长为
证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的进行报价
当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100%
全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括交易系统生成的成交单或者合同书信件和数据电文等形式
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件资料保存期限不少于30年
买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应首期交易净价
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
证券交易所质押式回购交易中融资方结算参与人通过交易系统向申报提交质押券与其建立质押关系
证券交易所质押式回购实行
证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金
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