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个人从事__交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务 购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券 将自营业务与经纪业务混合操作 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
证券经营机构在近半年内没有严峻违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐治理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到依据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚
证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
个人从事__交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
证券经纪业务 证券自营业务 证券承销业务 经中国证监会批准的其他业务
个人从事__交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券自营业务 证券经纪业务 证券承销业务 证券融资业务
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营,分账管理 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
证券公司均可以从事证券自营业务 证券公司均不得从事证券自营业务 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 一部分证券公司可以从事证券自营业务
湘公网安备 43130202000226号