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股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。()
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证券从业《经纪业务相关实务》真题及答案
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发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨如做回拨安排发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通
上海证券交易所上网发行资金申购根据发行人和主承销商的申请可以缩短1交易日
沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1
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发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨如作回报安排发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通
发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告但不可以将网上发行公告与网下发行公告
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨如做回拨安排发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的
首次公开发行股票的过程中发行人和主承销商应遵循的原则有
公开、公平、公正
在整个发行过程中,发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式,灵活组织、严格管理、认真实施,保证社会秩序的稳定
发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本。股票承销活动中出现重大问题时,主承销商应立即向中国证监会报告
发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会
发行人和主承销商应在网上申购资金验资后3个工作日内将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所
沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短
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首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况
发行人和主承销商应在网上发行申购日之前刊登网上发行公告
1个交易日
2个交易日
3个交易日
5个交易日
上海证券交易所上网发行资金申购根据发行人和主承销商的申请可以缩短1个交易日
在上交所发行股票的上网发行资金申购流程中发行人和主承销商应在日前提供确定的发行价格
T+1
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T+3
T+4
网下报价情况未及发行人和主承销商预期网上申购不足网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的可以中止发行中
沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短
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我国股票发行方式应该满足的条件为
我国的股票发行采取公开发行并上市方式,不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
发行人,主承销商和询价对象不得以任何形式公开__投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外
首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
网下报价情况未及发行人和主承销商预期,网上申购不足,网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行
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股票网上发现方式的基本类型有
证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险并向客户承诺或者保证投资收益
如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务责任将由投资者自行承担
在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务
关于申购资金冻结验资及配号以下说法正确的有
按照我国相关证券市场法律法规的规定证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务
首次发行的股票在发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格不再进行累计投标询价
在我国证券经纪人具有直接营销渠道的性质
按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机投资偏好交易行为持仓结构等行为特征来细分客户然后根据不同的行为特征所对应的不同需求为其提供差异化的服务
售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品签订投资协议过程中为客户提供的服务
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系转移资产
根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价的方式确定股票发行价格
证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限
市开放式基金的合同生效后即后进入
一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险
确定细分市场的变量越细越好细分市场越多越好
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改
经纪业务营销账户管理信息系统管理会计核算等部门或岗位应严格分开不得兼职或混合操作
在无差异营销策略下所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的
证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理
证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料信息
召开股__会的上市公司要提前天刊登公告
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应直接与客户开户数客户交易量挂钩应当将被考核人员行为的合规性服务的适当性客户投诉的情况等作为考核的重要内容考核结果应当以书面或者电子方式记载保存
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司证券研究机构的研究分析成果利用公司网络平台电子邮件手机短信电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务
上海深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过进行的
证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人
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