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某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 证券公司违背客户的委托为其买卖证券 某公司出借自己的证券账户 某公司非法利用他人账户从事证券交易
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券业从业人员资格管理办法》 《证券市场禁入规定》
实行集中统一的监督管理 证券业和保险业、银行业、信托业分业经营 证券业和保险业、银行业、信托业分业管理 证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券自营业务 证券经纪业务 证券承销业务 证券融资业务
证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务 证券公司不得从事商业银行业务 证券公司不得从事保险业务 证券公司不得从事信托业务
证券承销业务 证券自营业务 证券经纪业务 证券融资业务
经纪类证券公司 综合类证券公司 综合类和经纪类证券公司 各类证券公司
证券自营业务 证券经纪业务 证券承销业务 证券融资业务
综合类证券公司 经纪类证券公司 各类证券公司 综合类和经纪类证券公司联合