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非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有()。
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证券从业《经纪业务相关实务》真题及答案
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非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有
意向委托
定价委托
成交确认委托
已经报价系统确认成交的委托
股份报价转让过程中投资者委托分为报价委托和成交确认委托委托当日有效报价委托和成交确认委托均可撤销
非上市股份有限公司股份报价转让试点利用代办股份转让系统报价转让
非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以股为单位每笔委托股份数量应为5万股以上
主办券商的代办业务包括
开立非上市股份有限公司股份转让账户
受托办理股份转让公司股权确认事宜
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
股份报价转让是指投资者委托证券公司为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价成交确认和
股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务
投资者在进行代办股份转让委托之前需要开立非上市股份有限公司股份转让账户
新三板现行交易规则主要包括Ⅰ实行股份转让限售期新三板对发起人控股股东及实际控制人高级管理人员所持股份
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定下列各项中属于代办股份转让主办券商的主办业务的是
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
开立非上市股份有限公司股份转让账户
受托办理股份转让公司股权确认事宜
根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行的规定投资者意向委
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量应为万股以上
3
5
2
1
股份报价转让是指投资者委托证券公司为其转让非上市股份有限公司股份进行的股份转让方式
代理报价
成交确认
股份过户
证券托管
下列关于股份报价转让业务申报的说法正确的是
主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的价格先后顺序向报价系统申报
主办券商收到投资者卖出股份的意向委托后,应验证其证券账户
股份余额不足,不得向报价系统申报
主办券商收到投资者定价委托和成交确认委托后,应验证卖方证券账户和买方资金账户
股份报价转让试点的挂牌公司是
原STAQ、NET系统挂牌公司
中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司
交易所市场的上市公司
退市公司
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证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险并向客户承诺或者保证投资收益
如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务责任将由投资者自行承担
在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务
债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排
按照我国相关证券市场法律法规的规定证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务
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售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品签订投资协议过程中为客户提供的服务
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上交所可以根据市场发展情况调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围
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确定细分市场的变量越细越好细分市场越多越好
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深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易异常交易发生频率等情况进行调整并通过书面函件会员业务专区等方式通知会员
经纪业务营销账户管理信息系统管理会计核算等部门或岗位应严格分开不得兼职或混合操作
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在无差异营销策略下所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的
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证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险
客户申请转托管撤销指定交易和销户的应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕法律法规中国证券监督管理委员会及证券交易所证券登记结算机构另有规定的从其规定
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年
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